刑事合規(guī)：企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石

摘要：國民經(jīng)濟健康發(fā)展，離不開企業(yè)和企業(yè)家的持續(xù)健康發(fā)展。唯有在盈利和合規(guī)之間找到平衡點的企業(yè)和企業(yè)家，才有可持續(xù)發(fā)展的希望。而刑事合規(guī)，恰恰起到了促進企業(yè)治理結(jié)構(gòu)改良，保障企業(yè)和企業(yè)家持續(xù)健康發(fā)展，從而保障整個國民經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的作用。

青島新聞網(wǎng) 12月14日訊（記者 馮晟）12月13日，由青島市企業(yè)聯(lián)合會、青島農(nóng)商銀行、山東誠功律師事務所、北京師范大學刑事風險防控山東中心聯(lián)合舉辦的“企業(yè)家法律大講堂”在青島農(nóng)商財富大廈舉行。

青島市企業(yè)聯(lián)合會執(zhí)行會長鐘巍主持培訓活動并致辭

北京師范大學刑事法律科學研究院院長、中國企業(yè)家犯罪預防研究中心主任、北京企業(yè)法律風險防控研究會會長張遠煌教授，為青島企業(yè)家做了題為《刑事合規(guī)：企業(yè)生存與可持續(xù)戰(zhàn)略選擇》的專題講座。

張遠煌教授為青島企業(yè)家現(xiàn)場授課培訓

什么是刑事合規(guī)？

刑事合規(guī)，簡而言之，就是通過刑事立法強力引導，激勵企業(yè)預防、發(fā)現(xiàn)、制止犯罪，主動防控刑事風險的一套制度和機制安排。

刑事合規(guī)的實質(zhì)在于：形成國家—企業(yè)合作治理犯罪的良性格局。一方面，國家在刑事立法中引入以違規(guī)風險管控為實質(zhì)內(nèi)容的合規(guī)概念，對傳統(tǒng)合規(guī)要素進行再造，為企業(yè)預防犯罪提供基本遵循，增強合規(guī)牽引力；同時，確立區(qū)別于自然人犯罪的追責制度，借助于刑事處罰的雙向激勵機制，激發(fā)企業(yè)自主預防犯罪的意愿與行動力。另一方面，企業(yè)順應立法中的合規(guī)引導，自主構(gòu)建刑事風險內(nèi)控機制，不僅能有效減少犯罪發(fā)生的概率，而且能顯著提升企業(yè)自身的守法能力和抵御重大法律風險的能力，實現(xiàn)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略追求。

晚近以來，刑事合規(guī)已成為顯著的國際趨勢，日益成為維系企業(yè)生存與發(fā)展的基本手段。

刑事合規(guī)，體現(xiàn)了國家和企業(yè)共治共享

為什么全球這么多國家在推刑事合規(guī)？對比傳統(tǒng)刑法，刑事合規(guī)在治理企業(yè)犯罪方面又有什么優(yōu)勢？

對此，張院長給出了深入剖析：“企業(yè)不僅是社會物質(zhì)財富的重要創(chuàng)造者，也是社會創(chuàng)新的重要引擎。企業(yè)犯罪要治理，但在治理企業(yè)犯罪的過程中，如何實現(xiàn)既要有效治理犯罪，又要盡量避免因為追究企業(yè)的犯罪行為而使企業(yè)遭受重創(chuàng)甚至倒閉的消極現(xiàn)象？在傳統(tǒng)刑法框架下，難以達成這種政策目的。刑事合規(guī)區(qū)別于傳統(tǒng)刑法的一個顯著特征是：改變了傳統(tǒng)刑法一味注重事后追責的弊端，注重通過合規(guī)引導與合規(guī)激勵，使企業(yè)主動參與到犯罪預防中來。對那些做出了合規(guī)努力的企業(yè)，即使發(fā)生了犯罪，不是一罰了事，而是盡量拉一把，給予犯罪企業(yè)自我改善的機會，促使企業(yè)從違法犯罪中汲取教訓，消除企業(yè)內(nèi)部誘發(fā)違法犯罪的因素，促使企業(yè)更加健康的發(fā)展。這在傳統(tǒng)刑法視野下是難以做到的。”

同時，傳統(tǒng)刑法對企業(yè)犯罪的懲罰，體現(xiàn)的是國家單方面監(jiān)督企業(yè)犯罪的治理觀念，而刑事合規(guī)，在企業(yè)犯罪治理模式上，是由原來依靠國家力量與企業(yè)犯罪單打獨斗，轉(zhuǎn)換為國家力量與企業(yè)力量的合作治理，并在共治中實現(xiàn)共贏。

青島企業(yè)家齊聚“企業(yè)家法律大講堂”

刑事合規(guī)，企業(yè)行穩(wěn)致遠、可持續(xù)發(fā)展的基石

張院長用“一邊發(fā)展一邊埋雷”來形容一些企業(yè)不合規(guī)的發(fā)展模式，而合規(guī)就是幫企業(yè)“排雷”，通過建立健全內(nèi)部控制機制，形成“一手抓經(jīng)營、一手抓風控”的現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，從根本上克服企業(yè)“只有計算盈利的財務而無防控風險的法務”的畸形發(fā)展模式。

刑事合規(guī)除了能防范企業(yè)發(fā)生顛覆性的刑事風險外，還能通過建立刑事合規(guī)體系增強企業(yè)核心競爭能力。舉例來說，在我國企業(yè)參與國際市場競爭和開展國際商務合作中，企業(yè)合規(guī)是準入門檻，是能否進入合作場的“門票”。合規(guī)雖然會產(chǎn)生成本，但合規(guī)更會創(chuàng)造巨大價值，不僅能保全企業(yè)當下的財富，而且能給企業(yè)帶來新的商業(yè)機會和忠實的客戶。

刑事合規(guī)，已然成為現(xiàn)代企業(yè)管理最基本的“標配”，是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。如同張院長所說，“21世紀的企業(yè)法務，不再僅僅是幫助企業(yè)進行合同的合規(guī)性審查，也不僅僅是幫助企業(yè)處理訴訟事務，而是要在企業(yè)決策層面幫助企業(yè)有效防控重大法律風險，夯實企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的根基”。

山東誠功律師事務所郭斌主任現(xiàn)場交流

刑事合規(guī)，不是概念，就在當下

張院長透露，近年來，刑事合規(guī)理論研究與實踐探索在我國發(fā)展迅速。刑事合規(guī)正在由先前的概念，轉(zhuǎn)變?yōu)槔碚摻缗c實務界共同推動的合規(guī)實踐。

國民經(jīng)濟健康發(fā)展，離不開企業(yè)和企業(yè)家的健康發(fā)展。唯有在盈利和合規(guī)之間找到平衡點的企業(yè)和企業(yè)家，才有可持續(xù)發(fā)展的希望。而刑事合規(guī)，恰恰起到了促進企業(yè)治理結(jié)構(gòu)改良，保障企業(yè)和企業(yè)家持續(xù)健康發(fā)展，從而保障整個國民經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的作用。