漢王科技股東窗口期違規(guī)減持 累計(jì)套現(xiàn)5億元

????7月14日，漢王科技發(fā)布公告，稱收到第三大股東上海聯(lián)創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱上海聯(lián)創(chuàng))的通知，在6月9日至7月12日之間再次累計(jì)減持公司股份約1066萬股，占公司總股本4.98%。巨潮網(wǎng)顯示，漢王科技中報(bào)預(yù)約披露時(shí)間為7月30日，鑒于此，有業(yè)界人士認(rèn)為，上海聯(lián)創(chuàng)的減持行為顯然處于中報(bào)披露“窗口期”內(nèi)。

????股東接連窗口期減持

????北京著名證券法律專家楊兆全律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)介紹，根據(jù)股票交易的規(guī)則，上市公司年報(bào)、半年報(bào)、季報(bào)公告前30日內(nèi)，以及業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)等公告前10日內(nèi)，屬于上市公司信息披露的敏感期，這個(gè)時(shí)期也叫“窗口期”。“中報(bào)披露期在7月30日，則從7月1日起，公司高管人員買賣本公司股票的行為屬于違規(guī)。”

????由于上海聯(lián)創(chuàng)的股東身份并非自然人，武漢大學(xué)教授孟勤國(guó)對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》介紹，“上述減持是否構(gòu)成‘窗口期’減持，很重要的一點(diǎn)是上海聯(lián)創(chuàng)高管是否同時(shí)擔(dān)任漢王科技高管?！倍?010年年報(bào)顯示，漢王科技董事馬雄鳴同時(shí)在上海聯(lián)創(chuàng)領(lǐng)薪，而另一董事嚴(yán)義塤雖然年報(bào)顯示同時(shí)在上海永宣創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司領(lǐng)薪，但是，上海聯(lián)創(chuàng)主要負(fù)責(zé)人情況表顯示，有董事也名嚴(yán)義塤，而從其身份證號(hào)碼顯示年齡情況可以判斷，兩人應(yīng)該是同一個(gè)人。

????而公告中顯示，在一季報(bào)發(fā)布的4月份，上海聯(lián)創(chuàng)也曾100萬股。

????“按照滬深交易所的上市規(guī)則規(guī)定，對(duì)于違規(guī)交易，交易所可按情節(jié)輕重，對(duì)違規(guī)人員處以3萬元以上、30萬元以下的懲罰性違約金，對(duì)違規(guī)的董事、監(jiān)事可公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)。情節(jié)嚴(yán)重的，交易所將向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，有證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處?！睏钫兹榻B。

????累計(jì)套現(xiàn)約5億元

????公告顯示，自2011年4月開始，原本是漢王科技二股東的上海聯(lián)創(chuàng)就開始了不斷的減持行為，截至今日，所持股份已由2010年底的18.69%銳減至8.73%。共計(jì)套現(xiàn)約5億元。

????其中，在6月9日-6月21日，以26.5元/股的價(jià)格以集中競(jìng)價(jià)交易方式減持80萬股；6月24日以24.06元/股的價(jià)格用大宗交易的方式減持400萬股；6月29日用24.2元/股的價(jià)格以大宗交易方式減持400萬股；7月5日-12日，以集中競(jìng)價(jià)交易的方式再次以25.7元/股的價(jià)格減持186.3萬股。

????此輪減持完成后，上海聯(lián)創(chuàng)持股減至8.73%，而根據(jù)2010年年報(bào)顯示，原三大股東持股比例為14.02%，而公開資料中，除上海聯(lián)創(chuàng)外并無股東再次減持，這也意味著，上海聯(lián)創(chuàng)的減持行為使其從前三名股東排行中跌出。值得注意的同，查閱減持時(shí)間段的股價(jià)走勢(shì)可以看出，上述減持的成交價(jià)多數(shù)低于當(dāng)天股票的收盤價(jià)格。