———證券中介圈錢坑害投資者調(diào)查 新華視點(diǎn)
在中介人員巧舌如簧的游說之下，七旬老人顧惠珍幾乎傾其所有，花費(fèi)23.7萬元買下了4種據(jù)說“一上市，價(jià)格可以翻番”的“擬上市股”。但后來，老人卻發(fā)現(xiàn)這種股票的上市遙遙無期，20多萬元積蓄換來的
很可能只是一堆廢紙。 連日來，落入黑心證券中介圈錢“陷阱”的顧惠珍老人和其他許多上當(dāng)受騙者四處奔走，想為自己的血汗錢討個(gè)說法，但至今沒有任何結(jié)果。
誘人的“擬上市股”
股市的持續(xù)低迷，使得不少投資者急于尋找新的投資方向，而一些所謂的“投資咨詢公司”瞅準(zhǔn)了其中的賺錢機(jī)會(huì)。
不久前，79歲的胡志芳老人接到贏邦投資咨詢公司的電話，邀其前往上海市中心淮海路的一幢高級寫字樓參加免費(fèi)講座。出于好奇，老人決定去聽一聽。講座現(xiàn)場，演講者分析說，股市跌了又跌，股民從二級市場已經(jīng)很難賺到錢了，如果要買股票，還不如買那種沒有上市、但即將上市的“擬上市股”�？吹奖娙诉B連點(diǎn)頭，演講者趁勢介紹了一種即將于近期上市的“北京恒升股票”。據(jù)稱，就像人們所熟悉的“原始股”，這種“擬上市股”一上市，價(jià)格可以翻番。換句話說，投資者穩(wěn)賺不賠。
演講者所描繪的豐厚、穩(wěn)定回報(bào)，不禁讓參加講座的聽眾怦然心動(dòng)。于是，包括胡志芳老人在內(nèi)，先后有100多人以每股3.98元的價(jià)格買下這種“北京恒升股票”，少則1萬股，多的數(shù)萬股。投資者們說，這家證券中介開在高檔寫字樓里，看起來頗有實(shí)力，而且發(fā)票、協(xié)議樣樣俱全，應(yīng)該沒問題。
可是沒過多久，這些投資者紛紛收到轉(zhuǎn)讓人———北京恒升公司的信函。信中稱，中介贏邦公司擅自將股票的轉(zhuǎn)讓價(jià)格從每股1.36元提高到每股3.98元，因此轉(zhuǎn)讓方對相關(guān)交易不予認(rèn)可。這下子，100多位掏錢買下這種“擬上市股”的投資者遭了殃：轉(zhuǎn)讓方拒絕辦理相關(guān)過戶手續(xù)，中介公司找出種種借口不肯退還款項(xiàng)，當(dāng)初所謂“股票一上市，價(jià)格可以翻番”的承諾更是成為泡影。
黑心中介的圈錢把戲
據(jù)調(diào)查，證券中介將上市公司的非流通股，或非上市公司的內(nèi)部股，法人股等，掛上“擬上市股”的招牌，以“一級半市場”的名義進(jìn)行股權(quán)民間轉(zhuǎn)讓———這種違法違規(guī)的交易行為，正在成為一些黑心證券中介的圈錢把戲。
迅峰律師事務(wù)所甄濤律師說，所謂的“一級半市場”，是指民間買賣非上市股份公司的股權(quán)或股權(quán)證。由于近年來一些股份制公司沒有合法的股權(quán)轉(zhuǎn)讓場所，就偷偷采用違法、違規(guī)的交易方式，“一級半市場”也由此產(chǎn)生。
許多證券中介恰恰利用部分投資者認(rèn)為“一級半市場”可能蘊(yùn)藏賺錢機(jī)會(huì)的心態(tài)，不惜采用欺騙、誤導(dǎo)等手法進(jìn)行推介、銷售，從中非法牟利。一些人甚至未經(jīng)工商部門注冊登記，或者是登記后擅自超越經(jīng)營范圍，打著產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司、投資咨詢公司、投資理財(cái)公司的幌子，向自然人兜售所謂的“擬上市股”。
曾接受投資者咨詢、并對非上市股交易情況進(jìn)行調(diào)查的天銘律師事務(wù)所律師陳榮分析說，當(dāng)前非上市股份公司股權(quán)交易問題頗多，例如基本信息不真實(shí)，對公司規(guī)模、經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等作虛假陳述或是“過度包裝”；公開承諾子虛烏有或者不確定的上市時(shí)間，謊稱公司已經(jīng)進(jìn)入“包裝期”“輔導(dǎo)期”；中介機(jī)構(gòu)非法設(shè)立經(jīng)營地點(diǎn)，或超越經(jīng)營范圍進(jìn)行股權(quán)推介；以“代客理財(cái)”“投資咨詢”的名義，通過股權(quán)交易進(jìn)行非法融資。
而在此類非正規(guī)交易中，股權(quán)信托的風(fēng)險(xiǎn)極大。一些證券中介想方設(shè)法規(guī)避公司法和證券法的有關(guān)規(guī)定，隨意抬高股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格，嚴(yán)重侵害股票持有者的利益。
誰來保護(hù)我們的血汗錢
記者采訪發(fā)現(xiàn)，被黑心證券中介騙走血汗錢的，大多是中老年人，文化低、收入少，上當(dāng)之后境遇悲慘。
顧惠珍老人花費(fèi)23.7萬元買下華博股份、青島國人、視得安股份、藍(lán)津股份等4種“擬上市股”，得知自己一生的積蓄有可能血本無歸，老人急得整天寢食難安，欲哭無淚；患有嚴(yán)重心臟病，接受過心臟換瓣手術(shù)的楊逸群，原本想投資購買“北京恒升股票”，賺點(diǎn)醫(yī)療費(fèi)，結(jié)果連僅有的一點(diǎn)錢也打了水漂……
受騙上當(dāng)?shù)耐顿Y者們四處奔走、上訪，但相關(guān)部門都為難地表示，此類股權(quán)非法交易的確有問題，但管理主體究竟是哪個(gè)部門，目前還不明確，所以不好插手。部分投資者將黑心中介告上法庭，法院也表示難以處理。
“目前有關(guān)非上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定還不夠完善，一旦交易雙方發(fā)生糾紛，投資者常常會(huì)陷入十分被動(dòng)的不利局面，解決起來也會(huì)很棘手�！碧煦懧蓭熓聞�(wù)所律師陳榮分析說，由于投資者的法律法規(guī)知識相對有限，雙方簽訂合同時(shí)，黑心中介很有可能利用合同條款來免除自己的責(zé)任，而把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給投資者。即使出現(xiàn)糾紛、訴諸法律，由于在相關(guān)法律依據(jù)、事實(shí)調(diào)查、證據(jù)認(rèn)定等方面都可能存在不同意見和觀點(diǎn)，訴訟結(jié)果具有不確定性，投資者也將承擔(dān)相當(dāng)大的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。
專家表示，非上市公司股權(quán)交易中的種種違法違規(guī)行為，不僅嚴(yán)重?fù)p害廣大投資者的權(quán)益，也會(huì)擾亂正常的金融秩序。但由于此類問題較為復(fù)雜和隱蔽，許多投資者往往在購買股權(quán)之后，才發(fā)現(xiàn)中介對股權(quán)及相關(guān)企業(yè)的推介宣傳與實(shí)際情況大相徑庭。一些投資者甚至因?yàn)檫t遲等不到股票上市或者分紅，才察覺自己上當(dāng)受騙，而這時(shí)騙子們早已不知去向，投資者基本上索賠無門。
“因此，要盡快建立相關(guān)監(jiān)管架構(gòu)與監(jiān)管制度，保護(hù)普通投資者的血汗錢！”陳榮律師認(rèn)為，建立起一個(gè)以產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)為主的監(jiān)管架構(gòu)，明確監(jiān)管職責(zé)，切實(shí)加強(qiáng)市場監(jiān)管力度，應(yīng)是當(dāng)務(wù)之急。同時(shí)，相關(guān)部門應(yīng)不斷完善、細(xì)化非上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定，從制度層面制止惡意串通、誤導(dǎo)欺詐、虛假承諾等嚴(yán)重?fù)p害投資者利益的行為。新華社記者馮亦珍俞麗虹（據(jù)新華社上海4月9日電）
