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從根本上解決華爾街利益沖突問(wèn)題的第二場(chǎng)戰(zhàn)役打響了。近日，包括12家大投行高層在內(nèi)的50多名華爾街人士收到監(jiān)管當(dāng)局的通知，要求提供電子郵件及其他相關(guān)資料。與此同時(shí)，IBM公司也因?yàn)槭杖雴?wèn)題受到了調(diào)查。
4月底，美國(guó)證券監(jiān)管當(dāng)局曾贏取過(guò)第一場(chǎng)戰(zhàn)役的勝利，華爾街投行簽署了14億美元
的和解協(xié)議，但僅涉及科技及電信行業(yè)的業(yè)務(wù)。而本次要求提供的資料涉及所有行業(yè)，這是監(jiān)管當(dāng)局迄今規(guī)模最大的調(diào)查，幾乎涉及華爾街所有大型投資銀行的首席執(zhí)行官。
對(duì)華爾街股票研究報(bào)告獨(dú)立性的質(zhì)疑由來(lái)已久。國(guó)泰君安研究員戴濤表示，作為主承銷商，一方面投行在做IPO、增發(fā)或配股，但他們的研究部門同時(shí)也在寫研究報(bào)告，與投資者之間的利益沖突顯而易見(jiàn)。為了賣個(gè)好價(jià)錢，研究部門自然會(huì)幫忙“吆喝”，提高股票的評(píng)級(jí)。據(jù)了解，有些冷門股票上市后，只有原來(lái)的承銷商還在做研究。
這種情況下，除了要求高管們堅(jiān)持職業(yè)操守外，強(qiáng)有力的監(jiān)管必不可少。事實(shí)上，去年出臺(tái)的薩班斯？奧克斯利法案，就是為了縮小上市公司會(huì)計(jì)選擇的權(quán)利，還投資者一張更為真實(shí)的報(bào)表。
新聞晨報(bào)
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