對于基金公司的申請設(shè)立問題，通知規(guī)定，基金公司的主要發(fā)起人應(yīng)當是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司，其他市場信譽較好、運作規(guī)范的機構(gòu)也可作為發(fā)起人參與基金公司的設(shè)立；基金公司可采取有限責(zé)任公司，也可采取股份有限公司的組織形式，后者應(yīng)以發(fā)起方式設(shè)立。該通知規(guī)定，申請人在提交申請材料的同時，還應(yīng)規(guī)范自身的證券投資行為，自覺接受監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督并提交自律承諾書，開展籌建公司的準備工作。

　 對于基金運用中的證券交易行為，《關(guān)于規(guī)范證券投資基金運作中的證券交易行為的通知》中規(guī)定，基金公司及從業(yè)人員在證券投資交易中應(yīng)當履行與社會投資人相同的義務(wù)；應(yīng)當以取信于市場和投資公眾為宗旨，調(diào)整和規(guī)范現(xiàn)有的投資決策制度；應(yīng)當調(diào)整和完善內(nèi)控機構(gòu)和各項決策程序，并通過完善的制度確保其守法合規(guī)，嚴格自律；基金經(jīng)理必須對其管理的基金運用中涉及的交易行為負責(zé)，并向交易所提交自律承諾書，對偶然發(fā)生的異常交易行為要作出合理的解釋。

　 中國證監(jiān)會發(fā)言人日前針對《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知》發(fā)表談話時指出，這是在基金管理公司審核體制中引入市場監(jiān)督評價機制的新舉措，目的在于通過制度性創(chuàng)新推動基金管理公司等證券投資機構(gòu)建立自我約束機制，樹立取信于市場、取信于社會的經(jīng)營理念，提高規(guī)范運作水平，凈化市場環(huán)境。

　 發(fā)言人稱，與以往的審核要求相比，《通知》在規(guī)定申請發(fā)起設(shè)立基金管理公司的具體操作環(huán)節(jié)上還有兩點新變化：一是擴大了發(fā)起人的范圍；二是放寬了公司組織形式方面的規(guī)定。

　 這位發(fā)言人還透露，證監(jiān)會正在研究如何建立有中國特色的“合格的機構(gòu)認購人”制度，將“好人舉手”制度拓延到股票發(fā)行認購活動之中。薛莉